强基固本保平安,突击审计促成效
  日期:2021年05月06日

为响应省联社进一步推进“强基固本 正风肃纪”活动的开展,同时检验分支机构执行制度建设及风险管理情况,以此促进支行内控管理水平不断提升提高员工规范操作及合规经营意识,4月29日总行审计部人员在部门经理陈光辉经理的带领下,对南丰支行开展了突击检查。

此次突击审计的内容包括检查办公场所是否有代客户保管的重要物品;重要物品是否落锁保管;现金、印章、重要空白凭证管理是否规范;安全保卫及消防器材管理是否符合规定;自助设备管理是否符合规定;柜员管理是否到位等内容。通过实地检查后发现该支行在网点服务环境、员工的精神面貌、服务质量等方面较好,但对于内控管理及业务操作上尚存在诸多问题。突击检查结束后,我部门人员立即通过简短的会议形式向该支行行长及会计主管通报了所存在的问题,并对问题提出了整改建议,要求该支行及时做好整改。目前已对相关责任人进行了明责问责,我部将在后续审计中对整改情况进一步检查。

通过突击检查这种形式能够迅速发现并揭示被审计机构内控管理中存在的薄弱环节,对支行内控管理松懈现象起到了一定的震慑力,同时对促进业务稳健和发展起到了推动作用。(供稿人:审计部 程培)

                              

 


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