开展员工账户排查 强化员工行为管理
  日期:2018年04月26日

为强化员工职业规范约束,将员工行为管理与操作风险管理有机结合,审计部每半年一次对员工自办业务和账户异常交易情况进行排查。2018年上半年排查工作自2018年4月26日开始,充分利用审计管理信息系统的监测核查作用。

一是员工自办业务情况。排查综合业务系统有权参与人员本人利用系统为本人账户办理具体业务的情况。

二是员工账户异常交易情况。一方面包括员工账户与本行贷款户账户(包括企事业单位和个人客户)资金往来;另一方面员工账户与影子银行(小贷公司、融资担保公司、典当行等)资金往来。同时,排查员工账户过渡与本人家庭收入明显不符的资金等等。重点关注关键岗位工作人员,特别是信贷、现金关键岗位和有异常行为的员工,对可疑信息逐人逐笔核查。

审计部今年将继续加大突击审计和各类专项审计的频次和力度,多角度、全方位、立体化地强化员工的行为管理,对屡查屡犯、屡纠屡错以及各类重复出现的操作风险隐患和重大违规行为,实施“硬约束”、“零容忍”,通过严格问责,强化制度的严肃性和威慑力,构建“人人敬畏制度,人人严守制度”的良好氛围,为我行“质量提升年活动”保驾护航。

(审计部  刘爱凤)


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