安徽郎溪农商银行2017年度审计工作回顾
  日期:2017年12月22日

时光如梭、岁月如流,转眼已是年末。2017年审计部在总行领导的正确领导下,立足“三好银行”创建为中心,重点围绕内控制度执行、规范管理、风险防范等方面对全行开展了不同类型的审计活动。

2017年累计完成各项审计项目28个,分别为序时审计1个(18个机构)和专项审计27个。其中专项审计包括2016年度财务收支真实性审计1个(13个机构,1个部门)、支行行长和客户经理离任、离职审计17个、突击审计1个(4个机构)、履职审计1个(2个部门、1个支行)、反洗钱业务专项审计1个(9个机构)、存款风险滚动式检查1个(9个机构)、资金业务专项审计1个、后续跟踪审计1个、大额不良贷款审计1个、信息科技专项审计1个、交叉审计1个、员工账户排查工作2次。通过这些审计项目的开展,揭示了我行在各类业务环节中出现的薄弱环节,有效地促进了全行依法合规经营、稳健发展。并通过后续审计的开展,确保责任人将问题整改到位,贯彻落实了省联社操作风险中要求的“建账、盯账、销帐”制度。

2018年又是崭新的一年,审计部人员将继续秉承着遵纪遵法、合规经理的道德理念继续加强对我行各项业务的审计工作,并结合新形式下新业务的发展,加强学习,充实自我,转变审计理念,由事后审计向事前预警、事中监测转变,由单一现场审计向现场、非现场审计转变,推动审计关口前移,及时纠错纠偏,防范重要风险发生,促进员工增强合规意识,全面提升我行的经营管理水平!

                       

                    审计部:程培


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