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树立合规理念 践行合规要求——郎溪农商银行行长讲合规课

发布时间: 2021年12月20日 07:59 访问人数:

 

    12月8日下午,为强化内控合规管理建设,厚植稳健审慎经营文化,夯实高质量发展根基,郎溪农商银行党委副书记、行长曹文生为我行员工上了一堂极其生动的合规课,为我行业务稳健发展提供有力的合规支撑。

 

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曹文生行长主要从四个方面授课,一是解读合规及其风险的含义和由来,从最早的巴塞尔银行监管委员会关于合规及其风险的界定引出当下合规与监管准则之间的密切联系;二是从监管部门整治市场乱象,开出大量巨额罚单来剖析近些年金融监管不断“长牙齿”背后的深层次原因;三是利用国际“中兴通讯事件”和“阿尔斯通掉入美国陷进事件”、国内中国银行“原油宝”等事件深入探讨在大环境下,合规的企业文化对一个企业能否长期稳健发展起着至关重要的作用;四是与参加课程的员工探讨我行目前业务发展与合规管理之间存在的矛盾和解决办法,并指出业务要给合规让路。

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曹文生行长指出:没有突然发生的风险,只有突然发现的风险,十案九违规,一个个血的教训告诉我们,不是没有完善的规章制度,而是员工有章不循,内控执行力不强,对待风险掉以轻心才造成案件的发生。

本次行长讲合规课采取提问和互动的模式,内容新颖,主题突出,紧密结合当前国内和国际形势,着力强调了内控合规管理的重要性和必要性,固化了合规意识,厚植了合规理念,取得了良好的效果。参加课程的员工积极踊跃回答问题,参与互动,并表示本次课程不仅听懂了,还听进了脑子里,对于合规文化深植心中起到了推动作用。(供稿人:合规风险部 郑培)